[资料下载]2011银行从业资格考试：《风险管理》第五章讲义 [复制链接]

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只看楼主倒序阅读使用道具 0楼发表于: 2012-05-25

2011银行从业资格考试：《风险管理》第五章讲义资料下载

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银行从业资格考试备考讲义

第五章　操作风险管理

操作风险是由不完善或有问题的内部程序、员工、信息科技系统以及外部事件所造成损失的风险。根据监管机构的规定，操作风险包括一些法律风险，但不包括声誉风险和战略风险。

发生时间	银行名称	操作风险损失事件描述
'PrrP3lO_~ 1994年	,;yiV<AD 美国信孚银行	E7qk>~Dg 宝洁以信孚银行为向其充分揭示复杂的互换交易风险而导致1.57亿美元损失为由起诉
cUz7F 1995年	<ibEo98 英国巴林银行新加坡分行	}-R\|f_2Hp 交易员隐瞒报告日经225指数期货交易的亏损，最终损失14亿美元
H-o>\|C 1995年	1Lb + & 日本大和银行纽约分行	?F9:rUyN 隐瞒美国国债交易亏损，损失超过11亿美元
f?1?$Sp/W 1997年	xW\iME 英国国民西敏寺银行	&8 ~+^P1w 隐瞒衍生产品交易亏损，损失7700万英镑
jn9KQe\3 2002年	;'r} D!8w/ 爱尔兰联合银行	^H1B 62_ 交易员欺诈，用虚假交易隐瞒亏损，损失7亿美元
14p <0BG 2003年	ga~C?H,K 多米尼加国际银行	.W<yiB}^ 欺诈导致22亿美元损失，约占国家GDP13%
d&QB?yLd 2003年	SablF2doa 英国皇家苏格兰银行	Jiljf2h 反洗钱管理控制不善导致120万美元损失
'Bp7LtG92	K$dSg1t TJX公司	r-s.i+\ 18个月的时间内，其IT系统中有4500万信用卡和借记卡号失窃。